Lei de Valores Mobiliários Job Job Description

Após a crise financeira de 2009, escândalo de investimento e outros crimes de colarinho branco, a lei de valores mobiliários tornou-se uma especialização de interesse particular para muitos profissionais da área jurídica.

História da Lei de Valores Mobiliários

A lei de títulos inicialmente desenvolvida em resposta a outra crise financeira - a calamidade muito maior do colapso do mercado em 1929. Como parte do New Deal de Franklin Delano Roosevelt, o Congresso promulgou o Securities Act de 1933, bem como o Securities Exchange Act de 1934, que criou Securities and Exchange Commission (SEC). Antes das Leis de 1933 e 1934, as leis estaduais regiam os títulos do que é conhecido como “leis do céu azul”. Essas leis estaduais permanecem aplicáveis ​​em certas situações em que a segurança permanece isenta de leis federais.

Funções de trabalho

Advogados de títulos e valores mobiliários representam clientes com relação a ações, fundos mútuos, títulos e outros instrumentos financeiros. Este trabalho é dividido principalmente em três áreas amplas - prática transacional, prática regulatória e litígio.

Transações

O trabalho transacional envolve o gerenciamento dos aspectos técnicos legais das ofertas públicas iniciais, ofertas secundárias, fusões e aquisições e venda privada de títulos. As emissões de ações ou outros títulos são usadas para financiar negócios em todo o mundo. Advogados transacionais facilitam essas operações em nome de seus clientes, desde grandes corporações até investidores individuais. Advogados de títulos e valores mobiliários freqüentemente trabalham em estreita colaboração com especialistas em impostos na estruturação dessas transações.

Regulamentos

Enquanto os advogados transacionais se deleitam com a glória do “acordo”, o aspecto regulador da prática mantém a integridade das transações. Em sua essência, a Lei de 1933 garante a divulgação de informações financeiras importantes. Advogados especializados em trabalho regulatório permitem que empresas e certos indivíduos divulguem as informações apropriadas em tempo hábil.

Essas regulamentações são aplicadas não apenas pela SEC, mas também por outras agências reguladoras, incluindo o Departamento de Controladoria da Moeda, a Associação Nacional dos Corretores de Valores Mobiliários, a Bolsa de Valores de Nova York e a NASDAQ. Advogados de valores mobiliários freqüentemente contam com paralegais para ajudar na apresentação da documentação copiosa envolvida no trabalho de regulamentação.

Litígio

Se as empresas entrarem em conflito com os regulamentos, os litigantes de valores mobiliários se tornarão os atores centrais. Os litigantes de títulos e valores mobiliários atuam nas áreas cíveis e criminais, litigando ações cíveis, bem como ações civis ou criminais. Por exemplo, os advogados de valores mobiliários podem representar os acionistas de uma corporação em uma ação de fraude de valores mobiliários contra os diretores e conselheiros da corporação, ou podem auxiliar os clientes em questões que envolvem a violação dos regulamentos da SEC.

Educação e Habilidades

Uma educação jurídica é, naturalmente, essencial para se tornar um advogado de valores mobiliários. Embora seja necessário um diploma de Doutorado em Jurisdição, um histórico em finanças ou contabilidade também é crucial no desenvolvimento de um advogado de títulos. Além de possuir excelentes habilidades de redação, os advogados de títulos devem ser capazes de ler e entender dados financeiros.